新的注册基金公司成立前能满足哪些条件?

发布时间:2022-01-19 08:10:00

公募基金公司的业务和人员活动受中国证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司不受监管(新基金法可能将私募基金纳入中国证监会监管范围)。

基金公司按是否接受中国证监会监管分为公募基金公司和私募基金公司。

公募基金公司的业务和人员活动受中国证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司不受监管(新基金法可能将私募基金纳入中国证监会监管范围)。

但无论注册何种形式的基金公司,均应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》的规定设立新的基金公司。

设立有限责任公司,应当具备下列条件:

1) 股东人数达到法定人数的,必须少于50人。

2) 股东的出资额达到法定资本限额3万元,股东以各自的出资额对公司承担有限财产责任。按照规定的比例,缴足出资需要两年时间,其中投资公司可以在五年内缴足出资。

3) 全体股东的货币出资额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十

4) 股东共同制定公司章程,有限责任公司不公开募集资金;

5) 有公司名称,设立符合有限责任公司条件的组织机构;

设立股份有限公司,应当具备下列条件:

1) 发起人的人数符合法定人数,公司的发起人人数以2-200人为限

2) 发起人认缴、募集的股本达到法定限额500万元,公司资本分为等额单位,

4) 发起人应当制定公司章程,以募集方式设立的,应当经创立大会批准;

5) 有公司名称,设立符合股份有限公司条件的组织机构;

根据《中华人民共和国证券法》一百二十四条的规定,设立证券公司,应当具备下列条件:

(1) 依照法律、行政法规的规定有公司章程;

(2) 大股东盈利能力持续,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于2亿元;

(3) 有符合本法规定的注册资本;

(4) 董事、监事、管理人员具备证券从业资格,从业人员具备证券从业资格;

(5) 具有完善的风险管理和内控制度;

(6) 有合格的经营场所和经营设施;

(7) 法律、行政法规规定或者经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:

(1) 证券经纪;

(2) 证券投资咨询;

(3) 与证券交易和投资活动有关的财务顾问;

(4) 证券承销与保荐;

(5) 证券自营;

(6) 证券资产管理;

(7) 其他证券业务。

一百二十六条证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。

一百二十七条从事本法一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的证券公司,注册资本限额为人民币五千万元;从事第(四)项至第(七)项业务之一的证券公司,注册资本限额为人民币一亿元;从事第(四)项至第(七)项两项以上业务的证券公司,注册资本限额为1亿元,限额为5亿元。证券公司的注册资本为实收资本。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》,设立新登记的基金公司,应当具备下列条件:

(1) 股东遵守《证券投资基金法》和本办法的规定;

(2) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公司法》和中国证监会的规定,有公司章程;

(3) 注册资本不少于1亿元,股东以货币出资,境外股东以自由兑换货币出资;

(4) 法律、行政法规和中国证监会规定聘任的管理人员和业务人员不得少于15人,并取得基金从业资格;

(5) 有符合条件的营业场所、保安设施和其他与经营有关的设施;

(6) 建立合理分工、明确职责的组织机构和岗位;

(7) 有符合中国证监会规定的监督审计、风险控制等内部监督制度;

(8) 国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

此外,注册基金公司的股东必须具备下列条件:

第七条基金管理公司的主要股东是指基金管理公司注册资本中出资比例(以下简称出资比例)且不低于25%的股东。

大股东应当具备下列条件:

(1) 从事证券业务、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

(2) 注册资本不少于3亿元人民币;

(3) 具有良好的经营业绩和资产质量;

(4) 连续经营3年以上,会计年度完整,公司治理健全,内部监督制度完善;

(5) 没有因违反法律、法规受到行政处罚或者刑事处罚的;

(6) 不存在挪用客户资产和其他损害客户利益的行为;

(7) 监管机构未对违法违规行为进行调查,或者正在整改期间的;

(8) 具有良好的社会声誉,在税务、工商等行政管理机关以及金融监督、自律管理、商业银行等机构均无不良记录。

第二条基金管理公司除大股东以外的其他股东的注册资本和净资产不得低于1亿元,资产质量良好,符合本办法第七条第二款第(四)项至第(八)项规定的条件。

第三条中外合资基金管理公司中,出资比例的境内股东应当符合本办法第七条第二款规定的大股东条件;其他境内股东应当符合本办法第八条规定的条件。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:

(1) 所在国家或地区有健全的证券法律法规体系,中国证监会认可的其他机构签署了证券监管合作谅解备忘录,保持了有效的监管合作关系;

(2) 实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币;

(3) 国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第四条基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。

不属于同一实际控制人,也不与其他股东有其他关系。

中外合资基金管理公司的外资出资比例或者权益比例。

第五条控股的基金管理公司不得超过一家。

第六条申请设立基金管理公司,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

因此,如果要注册基金公司,至少要满足以下条件:

(1) 人数需符合要求;有限责任公司50人以下,有限责任公司2~200人

(2) 注册资本符合规定,注册资本不低于1亿元

(3) 股东的出资应当符合规定;大股东必须以货币出资,境外股东应当以自由兑换货币出资,不低于大股东出资额25%的实收资本不低于3亿元

(4) 从业人员应当具备从业资格,管理人员和业务人员不得少于15人